股权分置能有力提高上市公司信息发表质量

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近来,证监会依法对金元证券未股权分置能有力提高上市公司信息发表质量勤勉尽责案作出行政处罚,没收金元证券事务收入1000万元,并处以3000万元罚款,对直接担任的主管人员陈绵飞、李喜给予正告,并别离处以10万元罚款;依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚,对大成律所责令改正,没收事务收入30万元,并处以90万元罚款,对直接担任的主管人员张新明、许东给予正告,并别离处以相应金额的罚款。

上述案子中,金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问,在继续督导期间未勤股权分置能有力提高上市公司信息发表质量勉尽责,出具的《2015年度继续督导定见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核对定见》《关于山东股权分置能有力提高上市公司信息发表质量雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核对定见》等存在虚伪记载;大成律所作为粤传媒收买香榭丽项目的法律顾问,未对香榭丽严重事务合同进行审慎核对验证、未发现香榭丽对外严重担保事项、未按照查验方案列明的程序和办法审慎查验香榭丽广告阵地和屏幕,出具的《法律定见股权分置能有力提高上市公司信息发表质量书》存在虚股权分置能有力提高上市公司信息发表质量伪陈说。

中介机构诚笃守信、勤勉尽责是处理上市公司与广阔投资者之间信息不对称的重要准则组织。证券公司、律师事务所等各类中介机构严厉实行核对验证、专业把关的法定责任,能有力提高上市公司信息发表质量。证监会一直严厉打击中介机构违法渎职行为,继续催促中介机构及其从业人员依法实行责任,维护资本市场健康发展次序,维护广阔中小投资者合法权益。

证监会依法对2宗中介机构违法案子作出行政处罚

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